SJ/T 12312-2026

建立电子信息企业的合规管理数字化能力成熟度体系； b）电子信息企业评价自身合规管理数字化能力成熟度； c）需方评价供方合规管理数字化实施能力； d）第三方对电子信息企业合规管理数字化能力进行评价。

2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单 ）适用于本文件。 GB/T 35770-2022 合规管理体系要求及使用指南 3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。

1 合规compliance 履行组织的全部合规义务。 [来源：GB/T 35770-2022，3.26] 3。

2 合规管理 compliance management 企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

3 数字化digitalization 以数字形式表示（或表现）本来不是离散数据的数据。具体地说，也就是将图像或声音转化为数字码， 以便这些信息能由计算机系统处理与保存。在信息化时代，数字化已经变成代表信息化程度的一个重要指标。 [来源：GB/T 25486-2010，2.54] 3。

4 数字化能力 digital management capability std.miit.go std.miit.go std.miit.go SJ/T XXXXX—202X 2 为实现合规管理数字化，企业应用新一代信息技术和现代化管理理念，对人员、技术、资源、制造等进行管理提升和综合应用的程度。

5 成熟度maturity 企业在提升合规治理和合规管理能力过程中，所实现的能力程度 3。

6 合规管理数字化能力成熟度模型maturity model of compliance management digital capab ility 用于对企业的合规管理数字化能力成熟度进行评估的模型。

4 模型构成本模型由能力要素、成熟度等级和成熟度要求构成。其中，能力要素由能力域构成，见图1。 图1 模型构成 5 能力要素能力要素给出了合规管理数字化能力提升的的6个关键方面，包括组织文化、出口管制、反商业贿赂、 数据保护、合规风险以及合规生态。能力要素之间的关系，见图2。具体如下： a) 组织文化：在企业合规管理数字化能力成熟度模型中，组织文化是支撑所有技术、流程和制度的软实力与核心引擎。它决定了数字化合规管理能否从有形的部署，转化为有效的落地和有机的进化，包括组织战略、合规文化、管理制度、人员技能4个能力域。 b)出口管制与经济制裁：出口管制与经济制裁合规数字化要求企业将管制清单、客户筛查、交易判断等流程嵌入业务系统。通过自动化工具实时比对受控物项与客户，实现风险精准识别与预警， 并确保全流程数据留痕、可追溯，从而提升合规效率与准确性，动态适应法规变化，包括合作伙伴管理、国家地区管理、物项管理、用途管理、业务单据管理、许可管理6个能力域。 c)反商业贿赂：反商业贿赂数字化要求将礼品招待、捐赠、第三方伙伴等利益冲突高风险流程线上化，通过算法自动监测异常交易，实现全流程透明留痕，包括利益冲突申报、反贿赂事件管理2个能力域。 std.miit.go std.miit.go std.miit.go SJ/T XXXXX—202X 3 d)数据合规：数据合规数字化要求将数据分级分类、数据跨境合规、产品隐私合规等流程嵌入业务系统，通过自动化工具实现数据影响评估、数据主体行权请求响应，确保全流程可追溯，满足《 数据安全法》《个人信息保护法》等法规要求，包括数据分级分类、数据跨境合规、产品隐私合规、数据主体行权等4个能力域。 e)合规风险：识别风险，针对风险发生的可能性、风险成因、潜在后果等实现多数据源的合规风险信息分析，及时发布风险预警，包括风险识别、风险分析、风险预警3个能力域。 f)合规生态：合规管理数字化生态通过三大能力域构建协同网络：内部协同指打通法务、业务、风控等部门数据壁垒，形成合规闭环；外部联动是与监管机构、供应链实时交互合规数据；行业赋能则是领先企业输出数字化方案，推动标准共建，提升产业链整体合规水平，包括内部协同、外部联动、赋能行业3个能力域。 图2 能力要素之间的关系 6 成熟度等级成熟度等级规定了企业合规管理数字化能力应达到的水平。成熟度等级分为五个等级，自低向高分别为：初始级、规范级、系统级、优化级、领先级，每一个等级都是进行下一个等级的基础，见图2。 图3 成熟度等级具体如下： a)1级：初始级在具体项目中反映企业合规管理数字化的任务、优先级安排等内容。 b)2级：规范级企业采用自动化技术、信息技术手段对合规管理进行改造和规范，实现单一业务活动的合规管理数字化。 c)3级：系统级企业应对合规管理、风险防控等开展集成，实现跨部门、跨业务活动间的合规数据共享。 d)4级：优化级 std.miit.go std.miit.go std.miit.go SJ/T XXXXX—202X 4 企业应对人员、资源、合规政策与环境等进行数据挖掘，形成风险防控体系与模型，实现对核心业务活动合规风险的精准预测与优化。 e)5级：领先级企业应就模型持续驱动业务活动优化与创新，实现产业链供应链上下游协同，提升产业链供应链稳定性，并能持续向行业企业输出企业合规管理模式。

7 成熟度要求 7。

1 概述成熟度要求规定了能力要素在不同成熟度等级下应满足的具体条件。

2 组织文化组织文化包括组织战略、合规文化、管理制度、人员技能4个能力域，按成熟度等级符合不同等级要求见表1。 表1 组织文化成熟度要求合规数字化能力域初始级规范级系统级优化级领先级组织战略 1）应将合规管理数字化发展纳入企业发展规划 1）应对合规管理数字化投入人财物 1）应明确合规管理数字化责任部门和各关键岗位责任人 、岗位 2）应制定合规管理数字化的具体实施计划 1）应对合规管理数字化的执行情况进行监控与评测，并持续优化 2）应建立优化岗位结构的机制，并定期评估调整合规文化 1）合规意识薄弱，依赖个人自觉 2）企业高层仅有口头表态，缺乏实质性的行为示范和资源支持 1)应开始进行基础 、通用的合规培训 2)应初步建立合规制度 1）应建立系统性的、针对不同岗位的合规培训体系 2）开通了正式的举报渠道 1)应利用数据分析评估文化状态， 并针对性地开展文化建设活动 2）应从合规事件中主动学习、复盘，并转化为全组织的学习材料 1）企业高层以身作则践行企业合规要求 2）应具备自我批判与持续创新文化，并能向外输出、赋能行业管理制度 1)应主动识别合规管理数字化相关的利益方，明确相关管理角色 1)应将合规管理数字化纳入公司制度 1)应建立合规管理数字化相关的制度管理办法或细则 1)应根据外部环境及内部要求变化定期修订制度， 做到动态更新 1)应参考行业最佳实践、相关标准制定制度，有效推动合规管理的实施人员技能 1)员工应充分意识到合规管理数字化的重要性 2)应培养或引进合规管理数字化发展需要的人员 1)应成立合规管理数字化发展团队， 纳入懂合规的管理型人才，掌握IT技术、数据分析、信息安全、系统运维等的专业技术人员 1)全员应积极参与合规管理数字化建设 2)应制定人才培训体系、绩效考核机制，及时使员工获得新技能 1)应具有创新管理机制，持续开展合规管理数字化相关技术创新和管理创新 2)应建立知识管理平台，实现人员知识、技能、经验的传播与分享 std.miit.go std.miit.go std.miit.go SJ/T XXXXX—202X 5 7。

3 出口管制与经济制裁出口管制与经济制裁包括合作伙伴管理、国家地区管理、物项管理、用途管理、 业务单据管理、许可管理6个能力域，按成熟度等级符合不同等级要求见表2。 表2 出口管制与经济制裁成熟度要求合规数字化能力域初始级规范级系统级优化级领先级合作伙伴管理 1）对合作伙伴（客户，供应商、代理商等）的合规审查是临时性、项目驱动的，无统一标准。 管理依赖于个人经验和零星文件，风险可见度低。 1）应建立标准化的合作伙伴准入合规审查流程（如背景调查、资质审核） 2）应使用数字化问卷或清单进行信息收集，实现初步的线上留痕。 1）将合作伙伴合规管理嵌入企业统一数字化平台。实现准入审查、合同合规条款、承诺书的线上签署与管理 2）能对合作伙伴进行定期的线上合规培训。 1）应建立持续的、 数据驱动的合作伙伴风险动态监测机制。 2）应利用大数据和外部数据源，对合作伙伴的信用、涉诉、制裁等情况进行自动监控与预警，实现风险闭环管理。 1）应将合作伙伴合规管理从风险控制提升至生态共建。 通过数字化平台与核心伙伴共享合规信息、最佳实践， 共同制定行业标准，构建稳定、可信、合规的供应链生态。 国家地区管理 1）人工查询国家地区的管制清单 1）应利用互联网或简易的国别筛查工具进行国家地区的风险管理 1）应将国家地区管理纳入企业合规数字化平台，实现国别筛查自动化 1）能利用技术工具动态监控重点国家的法规变化，进行影响分析并自动预警。 2）能够进行合规风险评估，为市场进入或退出提供决策支持。 1）构建全球一体化的合规管理视图， 利用数据建模预测地区监管趋势。 2）能将合规能力转化为竞争优势，主动参与或影响行业标准的制定。 物项管理 1）依赖人工记录 （如纸质单据、 Excel表格）进行物项信息管理，信息未电子化 1）建立电子化的物项台账，对物项进行统一的分类和编码 1）物项管理流程与采购、财务、项目等核心业务系统实现集成贯通，初步形成企业级的标准化管理体系。 2）物项分类与许可证自动关联 1）能利用AI 自动化进行物项分类 2）能根据不同法律法规针对性进行物项合规管理，例如物项管辖判断，物项占比计算与应用 1）能与供应链上下游的物项信息实时共享与协同，形成以企业为核心的供应链网络生态用途管理 1）无标准流程，管理活动被动、临时， 用途管理不规范 1）将获取最终用途声明作为业务环节之一，实现了流程线上化与初步固化 1）最终用途管理嵌入订单处理、物流发货等核心业务流程 2）应建立统一的平台对最终用途进行管理 1）应对最终用途进行结构化，统一化管理 2）实现对高风险交易的主动预警与拦截 1）与核心合作伙伴建立最终用途信息的可信共享生态， 提升整个链条的透明度 std.miit.go std.miit.go std.miit.go SJ/T XXXXX—202X 6 表2（续） 合规数字化能力域初始级规范级系统级优化级领先级业务单据管理 1）对单据的合规风险缺乏有效识别和控制手段，管理依赖人工经验 1）有初步的业务系统对单据的完整性、有效性进行基础校验 2）有初步的业务单据风险管控 1 ）应建立业务单据风险管控平台，能对风险伙伴，风险用途进行自动识别与管控。 1）应建立动态风险评估流程，系统能自动为单据分派风险等级并触发差异化的智能审核流程。 1）业务单据合规风险管控体系具备自学习、自适应和免疫能力，能够前瞻性地识别潜在的系统性风险。 许可管理 1）依赖人工台账（ 如Excel）或纸质文件管理许可证 1）建立电子化许可管理工具，记录证照关键信息与有效期 1）许可信息与相关业务系统（如ERP） 实现数据集成。 2）系统能自动识别法规变化，并提示合规差距，辅助申请。 1）基于大数据与规则引擎，对复杂业务场景进行许可合规性自动研判。 2）实现许可资源的动态优化与配置， 支持业务灵活性的同时管控风险。 1）许可控制与供应链、客户系统无缝协同，实现全链条可信验证。 2）企业成为行业合规标杆，其许可管理实践与标准对外赋能。

4 反商业贿赂反商业贿赂包括利益冲突申报、反贿赂事件管理2个能力域，按成熟度等级符合不同等级要求见表3。 表3 反商业贿赂成熟度要求合规数字化能力域初始级规范级系统级优化级领先级利益冲突申报 1）依赖人工发起的零星申报，员工通过邮件、纸质表格等非标准化方式提交 2）企业对利益冲突风险缺乏系统性识别，申报信息未电子化归档 1）建立标准化的电子申报表单（如 OA系统预置格式) 2）明确需申报的利益冲突情形（例如： 员工与供应商持股关系、亲属在职,以及礼品，款待等） 1）应建立专业的申报系统支持利益冲突申报 2)关键业务节点 （如供应商准入、 项目分配）自动触发利益冲突校验 1)利用AI模型对历史数据、行为模式进行分析，预测潜在利益冲突并主动提示申报； 2)系统可穿透式识别隐性关联（如通过亲属代持股份） 1)构建反商业贿赂生态共治，与供应商、合作伙伴、监管机构安全共享风险信息，形成联合惩戒机制； 2)系统具备自学习与免疫能力，可预警系统性风险反贿赂事件管理 1) 无正式流程，依赖个人经验或临时性进行反贿赂风险评估 2) 依赖基础工商信息查询，无敏感名单筛查流程 1）制定标准化评估表，定期（如年度）开展静态风险评估 2）建立敏感供方清单与准入筛查流程 1）风险评估嵌入业务系统（如采购、 销售），实现动态更新与风险量化。 2）筛查流程与业务系统集成，引入外部敏感单数据，实现强制校验 1）应利用大数据与 AI模型，实现反贿赂风险实时监测与预测，动态调整控制措施 2）利用AI与外部数据对供方行为进行持续监控与异常分析，实现前瞻性风险识别 1）风险评估具备自学习与自适应能力，能预测新型贿赂风险，并参与行业标准制定 2）与供应链伙伴共建可信供方生态 std.miit.go std.miit.go std.miit.go SJ/T XXXXX—202X 7 7。

5 数据合规数据合规包括数据分级分类、数据跨境合规、产品隐私合规、数据主体行权4个能力域，按成熟度等级符合不同等级要求见表4。 表4 数据合规成熟度要求合规数字化能力域初始级规范级系统级优化级领先级数据分级分类 1）对“重要数据”、 “核心数据”、“个人信息”等定义模糊，识别依赖人工。 1）能够识别业务系统中的主要个人信息和重要数据 1）部署数据发现与扫描工具，定期自动化发现存储中的数据资产 1 ）能利用AI 等技术实现重要数据识别 2）系统能对重要数据进行分类管理 1）形成企业级数据地图，实现数据血缘和流转关系的全景可视与自动追踪。 数据跨境合规 1）传输行为未经审批，路径选择随意，依赖业务部门自行决定 2）对“跨境”场景和法律风险无清晰认知 1）制定内部跨境传输路径清单， 并开始人工审批流程 2）能够识别主要的跨境场景 1）在统一的系统平台中设置跨境传输策略，对数据传输操作进行系统级识别与路由控制 1）系统能动态推荐最优合规路径（ 如根据数据敏感性自动匹配机制） 2） 实现传输过程的实时监控与加密，确保路径合规性 1）构建全球一体化合规传输网络， 与可信合作伙伴共建安全传输通道 2）路径管理具备自适应性，能快速响应全球监管规则变动，并参与国际规则制定产品隐私合规 1）无固定流程，隐私合规评估活动零散，依赖个人经验或外部律所 1）建立标准化、问卷式的隐私合规评估流程与模板，实现线上审批与归档 1）嵌入式触发，隐私合规评估流程嵌入新产品/ 业务上线审批环节，系统强制校验 1）通过AI 手段， 简化评估操作， 用户可根据系统提示，自助整改，缩短合规评审周期 1）持续感知隐私立法和执法动态， 反向对已评估和待评估的产品做日常性风险扫描并给出风险应对建议数据主体行权 1）行权渠道临时、 分散（如公共邮箱、 电话），无统一入口与标准流程 1）设立统一受理渠道（如指定邮箱）， 流程初步标准化 1）行权入口嵌入官方渠道（如App/官网），与后台业务系统集成 1 ）行权渠道智能化，提供个性化行权指导 1）构建生态化行权平台，支持跨组织一站式行权 7。

6 合规风险合规风险包括风险识别、风险分析、风险预警3个能力域，按成熟度等级符合不同等级要求见表5。 std.miit.go std.miit.go std.miit.go SJ/T XXXXX—202X 8 表5 合规风险成熟度要求合规数字化能力域初始级规范级系统级优化级领先级风险识别 1)应对外部合规要求及形势变化定期跟踪 1)应根据合规规范对企业经营管理的各个领域进行合规风险排查； 2)应甄别、收集、 确认和描述合规风险点，根据涉及的合规规范与合规风险发生的业务领域进行分类和整理， 制作矩阵合规风险清单，上传并储存到合规管理系统 1)应初步建立风险识别机制，加强业务协同与信息反馈 1)应持续加强对外部跟踪与识别，关注行业监管部门的监管重点及发布的违规案例，同类企业、本企业过去识别和发生的合规问题及违规案例，内部审计发现的合规风险事件，业务部门发现的合规风险问题，员工举报的违规情况等 1)应建立涵盖企业经营管理各个领域、全面的经营管理风险识别机制 2)应基于自动化和智能化技术，自动从风险源采集数据，并构建风险识别模型，对风险进行智能识别风险分析 1)应建立分析风险的意识 1)应开展对已识别风险的分析 1)应初步建立风险分析机制，加强业务协同与信息反馈 1)应建立涵盖企业经营管理各个领域、全面的经营管理风险分析机制， 持续加强对外部风险分析 1)应基于大数据、 人工智能技术，构建预测性风险分析模型，实现对潜在合规风险的量化评估与趋势预测风险预警 1)应建立及时预警风险的意识 1)应对可能产生的风险事件开展预警 1)应初步建立风险预警机制，加强业务协同与信息反馈 1)应建立涵盖企业经营管理各个领域、全面的经营管理风险预警机制， 做到及时准确高效发现风险 1)应建立智能化、 自适应的风险预警体系，能够根据风险等级和类型，自动触发差异化预警流程并分派处置任务 7。

7 合规生态合规生态包括内部协同、外部联动、赋能行业3个能力域，按成熟度等级符合不同等级要求见表6。 表6 合规生态成熟度要求合规数字化能力域初始级规范级系统级优化级领先级内部协同 1）各部门合规数据孤立，沟通基本靠邮件、电话等传统方式，缺乏统一平台 1）建立统一合规平台，关键流程（ 如合同审查）实现线上审批与留痕 1）合规平台与核心业务系统集成， 实现数据交互与风险联动 1）利用AI 和大数据分析，自动感知并预警跨部门合规风险，推动协同从事后走向事前 1）合规与业务创新深度绑定，形成自我驱动的持续优化闭环。跨部门协作基于共同的价值创 std.miit.go std.miit.go std.miit.go SJ/T XXXXX—202X 9 表6（续） 合规数字化能力域初始级规范级系统级优化级领先级外部联动 1）仅在遇到监管检查或客户要求时，才被动提供资料，无常态化沟通机制 1）通过官方渠道关注并收集外部法规和政策要求， 并初步在业务中应用 1）实现与部分监管机构信息系统的对接，满足数据报送要求 1）与监管机构、核心合作伙伴建立数据互换与风险协同机制，共同识别和应对新兴风险 1）牵头构建产业合规生态圈，与多方（监管、伙伴 、行业）共建、 共享合规标准与基础设施赋能行业 1）专注于自身合规，未考虑对外输出经验 1）意识到自身合规实践的价值，但尚未系统总结 1）内部开始系统化梳理和沉淀合规方法论、标准与典型案例 1）在行业协会等场合分享实践，或通过供应链将合规标准传导至上下游伙伴 1）将合规管理体系作为独立产品或解决方案对外输出，成为行业标杆，引领行业发展与标准制定造目标，高效无缝 std.miit.go std.miit.go std.miit.go SJ/T XXXXX—202X 10 参考文献 [1] GB/T 35770-2022 合规管理体系要求及使用指南 [2] GB/T 39116-2020 智能制造能力成熟度模型 [3] GB/T 19001-2016 质量管理体系要求 _________________________________ std.miit.go std.miit.go std.miit.go